來(lái)源：券商中國(guó)
主板在審IPO項(xiàng)目平移后的首批受理名單出爐！
(相關(guān)資料圖)
2月20日，證監(jiān)會(huì)的主板在審項(xiàng)目正式開(kāi)始平移。當(dāng)日晚間，滬深交易所官網(wǎng)更新首批受理情況，截至22：00，兩地交易所共受理16家主板在審IPO項(xiàng)目的平移申報(bào)。
從凈利潤(rùn)規(guī)模來(lái)看，共有7家企業(yè)2021年扣非凈利潤(rùn)超過(guò)億元，也有企業(yè)扣非凈利潤(rùn)規(guī)模不足6000萬(wàn)。
在保薦機(jī)構(gòu)分布方面，中信證券項(xiàng)目多達(dá)5家，占比超過(guò)三成；光大證券（維權(quán)）也有2家項(xiàng)目在首批受理名單中。記者此前采訪了解到，為了在十個(gè)工作日內(nèi)完成平移，多家券商投行已加班加點(diǎn)按照注冊(cè)制要求修改材料，有項(xiàng)目組人士表示時(shí)間緊任務(wù)重。
值得一提的是，交易所對(duì)在審IPO企業(yè)的受理順序，不作為審核順序，交易所將按該企業(yè)在證監(jiān)會(huì)的審核階段和受理順序接續(xù)審核。
首批16家平移IPO企業(yè)亮相
2月20日，滬深交易所開(kāi)閘受理證監(jiān)會(huì)在審項(xiàng)目的平移申報(bào)。當(dāng)天晚上，交易所馬不停蹄加班，更新首批受理信息。
根據(jù)上交所官網(wǎng)顯示，當(dāng)天共有7家主板在審IPO企業(yè)獲得受理，分別為常青科技、中重科技、江鹽集團(tuán)、萬(wàn)豐股份、柏誠(chéng)股份、恒尚股份、中信金屬。
深市方面，當(dāng)天共有9家主板在審IPO企業(yè)獲得受理，分別為華緯科技、南礦集團(tuán)、陜能股份、長(zhǎng)青科技、海森藥業(yè)、登康口腔、三聯(lián)鍛造、中電港、翔騰新材。
從行業(yè)分布情況來(lái)看，首批受理的16家IPO企業(yè)中，來(lái)自“化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)”最多，共有4家；“批發(fā)業(yè)”以及“專用設(shè)備制造業(yè)”各有2家。
從業(yè)績(jī)來(lái)看，根據(jù)記者對(duì)上述16家企業(yè)的統(tǒng)計(jì)，共有7家IPO企業(yè)2021年扣非凈利潤(rùn)超億元，其中，中信金屬2021年扣非凈利潤(rùn)達(dá)到15.29億元。三聯(lián)鍛造和長(zhǎng)青科技扣非凈利潤(rùn)規(guī)模均相對(duì)較小，分別為6676.15萬(wàn)元、6559.85萬(wàn)元，而華緯科技2021年扣非凈利潤(rùn)規(guī)模為5798.80萬(wàn)元。
在保薦機(jī)構(gòu)分布方面，首批受理的企業(yè)中，中信證券保薦項(xiàng)目數(shù)量最多，達(dá)到5家，占比31.25%；光大證券則有2家。
此外，中信建投、中金公司、中航證券、西部證券、申港證券、華泰聯(lián)合、國(guó)信證券、國(guó)泰君安、東興證券、安信證券、平安證券各有1家。
平移戰(zhàn)已經(jīng)打響
根據(jù)證監(jiān)會(huì)對(duì)在審主板項(xiàng)目的新老劃斷安排，全面實(shí)行注冊(cè)制主要規(guī)則發(fā)布之日起10個(gè)工作日內(nèi)，交易所僅受理中國(guó)證監(jiān)會(huì)主板在審企業(yè)的首次公開(kāi)發(fā)行股票、再融資、并購(gòu)重組申請(qǐng)。
如果主板在審企業(yè)未在10個(gè)工作日期限內(nèi)申報(bào)給交易所的，將被視為新申報(bào)企業(yè)。
這對(duì)于不少券商投行和發(fā)行人來(lái)說(shuō)，是一次挑戰(zhàn)。根據(jù)券商中國(guó)記者此前采訪獲悉，有IPO企業(yè)董秘表示，“十個(gè)工作日”的期限十分緊張，項(xiàng)目組早在開(kāi)始準(zhǔn)備修改材料，周末也在加班。也有多名券商投行人士表示，有信心按時(shí)按質(zhì)向交易所完成申報(bào)，在全面注冊(cè)制征求意見(jiàn)稿發(fā)出后，就已提前按照注冊(cè)制要求修改材料，至今進(jìn)度順利。
值得注意的是，交易所對(duì)在審IPO企業(yè)的受理順序，不作為審核順序。
根據(jù)券商中國(guó)記者查閱了解到，上述16家IPO企業(yè)此前在證監(jiān)會(huì)的審核階段均為“預(yù)先披露更新”。
滬深交易所表示，將基于在審企業(yè)在證監(jiān)會(huì)的審核順序和已有審核成果，按照注冊(cè)制審核程序和規(guī)則，開(kāi)展審核工作。主板首發(fā)在審企業(yè)的具體安排如下：
1、已通過(guò)發(fā)審委審核并取得核準(zhǔn)批文的，發(fā)行承銷工作按照現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；已通過(guò)發(fā)審會(huì)但未取得核準(zhǔn)批文的，可以向證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)，明確選擇繼續(xù)在全面實(shí)行注冊(cè)制前推進(jìn)行政許可程序，并按照現(xiàn)行規(guī)定啟動(dòng)發(fā)行承銷工作；也可以選擇申請(qǐng)停止推進(jìn)行政許可程序，在全面實(shí)行注冊(cè)制后，向交易所申報(bào)，履行發(fā)行上市審核、注冊(cè)程序后，按照改革后的制度啟動(dòng)發(fā)行承銷工作。向交易所申報(bào)的，由交易所按照證監(jiān)會(huì)在審企業(yè)順序安排發(fā)行審核工作。
2、對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核過(guò)程中已通過(guò)初審會(huì)但尚未經(jīng)發(fā)審委審核通過(guò)的，交易所將依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的受理順序和審核成果接續(xù)審核，在初審會(huì)意見(jiàn)落實(shí)后安排審核會(huì)議和上市委員會(huì)會(huì)議審議。
3、對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)已反饋意見(jiàn)但尚未召開(kāi)初審會(huì)的，交易所根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的受理順序和審核成果，繼續(xù)推進(jìn)發(fā)行上市審核工作。
4、對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)已受理但尚未出具反饋意見(jiàn)的，交易所自全面實(shí)行注冊(cè)制主要規(guī)則發(fā)布之日起10個(gè)工作日后的20個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出首輪問(wèn)詢。
5、主板再融資、并購(gòu)重組在審企業(yè)，參照前述安排執(zhí)行。
標(biāo)簽： 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 發(fā)行承銷 發(fā)行上市
